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监管为何总在出事后

发布时间:2021-01-07 14:28:45 阅读: 来源:羊眼厂家

从“石墨矿”事件,到东海证券研报遭深国商澄清,最近关于券商研报的丑闻一直没断。

对于“注水报告”及负面影响,监管层明确表态已开展核查,称如发现上市公司和券商违法违规,将严格处理。

其实,证监会《证券研究报告暂行规定》今年1月1日就开始实施,其中对券商“注水报告”问题有明确规定。

然而,在明确规定面前,“注水研报”依然频出,监管层的介入也总是“慢半拍”,这是为什么呢?

在中国资本市场上,投资者是观众,上市公司及机构是运动员,而监管层则是裁判员。

如果把研究报告的失实,完全归于券商研究员恐怕也有失公允。

有分析师称,作为利益生态链上的弱小力量,能自觉排除各方利益干扰,做出绝对客观独立的判断很难,多数情况下情非得已。

既然运动员无法保证不踢“假球”,那么球赛就必须明确比赛规则,裁判就该尽职尽责、有效执哨。

裁判的职责是“监管”,而在“监”与“管”之间,“监”肯定在先。

但目前情形是,很多时候场内犯规甚至该红牌罚下,裁判却总是后于观众看到;这不得不让人疑惑,究竟是裁判失职,还是观众水平更高?

一位业内人士指出,“注水研报”的背后是一根利益链条,而要想切断这根“利益链”,被动监管变主动监管是关键。

公正执哨,需要有明确的判罚标准。但据了解,目前没有关于“注水研报”的具体认定办法;实际执行过程中,也没任何机构因研报不实或带有误导性陈述而受到处罚。

有投资者呼吁,对已被曝光的“注水研报”必须一查到底、不能姑息养奸;对券商报告的“潜规则”,以及扰乱正常市场交易秩序、涉嫌违规和犯罪的行为,应防范在先。

市场人士建议,要有效保障投资者利益不受侵害,监管层必须对“注水研报”泛滥现象进行“制度性挤水”,为券商研究员创造独立客观判断的良好“生态环境”。

著名的资本市场维权律师郑名伟指出,监管办法需要进一步细化和完善。在完善制度建设的同时,更重要的还是要加大监管的执行力度,填补监管执行的空白,这样才能起到杀一儆百的作用。

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