监管中报高压收官证监会重申执法不留死角

­　　6月30日，证监会新闻发言人邓舸通报了证监会今年上半年行政执法的“成绩单”：

­　　上半年证监会共作出113项行政处罚决定，罚没款共计63.61亿元，较去年同期增长149%，对30人实施市场禁入，接近去年全年水平。

­　　邓舸透露，下一步，证监会将继续坚持依法全面从严的监管执法原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，守住监管底线，维护公开、公平、公正的市场秩序、营造规范透明的市场环境，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展，更好地服务于实体经济和社会发展。

­　　强化执法高压态势，持续加大惩处力度。

­　　鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元，唐汉博跨境操纵“ 小商品城 ”案、唐汉博、唐园子等操纵“ 同花顺 ”等股票案罚没款合计超12亿元，朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿元，徐留胜操纵“ 天瑞仪器 ”等股票案、九润管业等内幕交易“海润光伏”案罚没款均超1亿元。 登云股份 案、大有能源案、 方正证券 信息披露违法违规系列案等信息披露违法案件的相关主体被顶格处罚。鲜言、李友等8名当事人被采取终身证券市场禁入措施。执法必严，违法必究，该顶格处罚的绝不手软，彰显了证监会对市场乱象刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，有效遏制了违法违规多发高发态势。

­　　着力提升执法效率，及时回应市场关切。

­　　对于市场关注度高、社会影响大的案件，证监会果断亮剑，高效执法，九好集团、 鞍重股份 信息披露违法违规系列案2个月审理结案，慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案、马永威、曹勇操纵“ 福达股份 ”案3个月审理结案，唐汉博跨境操纵“小商品城”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案、登云股份案5个月审理结案，及时回应了市场关切，迅速修复了市场秩序，形成了严格执法常态化的稳定预期。

­　　不断扩展执法领域，市场主体全面覆盖。

­　　上半年处理信息披露违法案件24起，内幕交易案件24起，操纵市场案件14起，中介机构违法案件12起，短线交易案件6起，违法减持股票案件6起，此外还有从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、超比例持股未披露、编造传播虚假信息、法人利用他人账户买卖证券、私募基金、期货公司违法违规等类型案件若干起。

­　　部分信息披露违法案件依法追究了上市公司控股股东、实际控制人、并购重组交易对手方的责任，部分短线交易案件依法追究了上市公司股东一致行动人的责任。

­　　强化对中介机构的执法问责力度， 西南证券 、新时代证券、爱建证券、瑞华所、立信所、中审华所、天元所、君信所、元正评估等9家中介机构受到处罚。

­　　邓舸强调，资本市场无法外之地，监管执法对各领域、各环节、各个主体全面覆盖，法网密织，不留死角，违法机构和违法分子无处遁形。

­　　逐步规范执法程序，提升依法行政水平。

­　　应当事人申请，上半年总计举行47场行政处罚听证会，严格遵循《行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》规定的条件和程序，充分保障当事人查阅卷宗、陈述申辩的权利，努力做到过罚相当，以理服人。多家主流媒体旁听了慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案，九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案，唐汉博跨境操纵市场案等案件的听证会，增强了行政处罚工作的透明度，加强了对市场主体的警示教育，强化了执法工作的法律效果和社会效果。

­　　而在此前，今年3月31日，证监会新闻发言人邓舸就透露，证监会在行政执法体制改革创新方面又迈出重要一步，决定在上海、深圳证券交易所设立巡回审理办公室，派驻执法人员对两交易所上市公司相关违法违规案件开展行政处罚审理工作。

­　　近年来，证监会重典治乱，猛药去疴，行政执法工作取得了显著成效。2016年，证监会的行政处罚决定数量、罚没款金额、市场禁入人数均刷新历史峰值，2017年第一季度的行政处罚罚没款金额已超过2016年全年，有力保护了广大中小投资者的合法权益，有效防范了市场风险，切实保障了资本市场服务实体经济和供给侧结构性改革功能的有效发挥。

­　　邓舸指出，证监会在沪深两地设立巡回审理办公室，是适应资本市场新变化、满足监管执法新要求的重大举措，必将有力推动行政执法力量贴近市场和监管一线，实现证监会集中统一执法与交易所一线监管的有机衔接和全系统执法能力、执法资源的有效整合，进一步提升证券期货监管执法效能。

­　　证监会例行新闻发布会其他要点

­　　证监会再次核准设立两家合资多牌照证券公司

­　　6月30日，两家港资 银行 获准在内地设立多牌照证券公司。证监会新闻发言人邓舸答记者问时表示，近日，证监会批准设立汇丰前海证券有限责任公司(以下简称汇丰前海证券)、东亚前海证券有限责任公司(以下简称东亚前海证券).

­　　汇丰前海证券、东亚前海证券是根据2013年8月内地与香港《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十设立的两地合资多牌照证券公司，其中汇丰前海证券是境内首家由境外股东控股的证券公司，港资股东香港上海汇丰银行持股51%；东亚前海证券的港资股东 东亚银行 持股比例为49%。汇丰前海证券、东亚前海证券注册地均为深圳市，注册资本分别为人民币18亿元、人民币15亿元。

­　　邓舸强调，香港上海汇丰银行、东亚银行均属于有代表性的大型港资金融机构，批准该两家港资金融机构入股境内多牌照证券公司，是证监会落实CEPA对港扩大开放政策的重要举措，立足于实现内地与香港证券市场共同繁荣、共同发展。

­　　公开资料显示，2016年3月份证监会已批准设立申港证券股份有限公司，这是根据2013年8月份内地与香港、澳门签署的《关于建立更紧密经贸关系的安排》(CEPA)补充协议十设立的首家两地合资多牌照证券公司。

­　　根据CEPA补充协议十，允许内地证券公司对港澳地区进一步开放：

­　　一是允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在上海市、广东省、深圳市各设立1家两地合资全牌照证券公司，港资、澳资持股比例最高可达51%，内地股东不限于证券公司。

­　　二是允许符合条件的港资、澳资金融机构分别在内地批准的改革试验区内，各新设1家两地合资全牌照证券公司，内地股东不限于证券公司，港资、澳资持股比例不超过49%，且取消内地单一股东须持股49%的限制。2015年8月21日，证监会启动该项审批工作。

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